幽径悲剧,二年级语文期末试卷分析,七年级上册生物试卷,会计电算化实习日志
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坎比超远三分

幽径悲剧

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你公司作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

  2019年12月25日

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第二十八條:證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息,應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

  2019年12月25日

二年级语文期末试卷分析

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第二十八條:證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息,應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

  《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

  經查,你公司存在業務推廣、服務提供環節的工作人員不具有相應業務資格,業務推廣、服務提供環節未按規定進行留痕管理等問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規理、內部控制需進一步加強。

幽径悲剧

七年级上册生物试卷

  成都匯陽投資顧問有限公司:

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,四川證監局決定對成都匯陽投資顧問有限公司作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

匯陽投資涉員工“無證上崗”等問題遭四川證監局責令改正|||||||

  以上事實有情況說明、員工花名冊、相關過程錄音、服務協議、檢查底稿、事實確認書等證據材料證明。

会计电算化实习日志

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第二十八條:證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息,應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

  四川證監局

  以上事實有情況說明、員工花名冊、相關過程錄音、服務協議、檢查底稿、事實確認書等證據材料證明。

  經查,你公司存在業務推廣、服務提供環節的工作人員不具有相應業務資格,業務推廣、服務提供環節未按規定進行留痕管理等問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規理、內部控制需進一步加強。

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